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兩個加強兩個遏制回頭看自查報告【篇】

根據河北銀監局關于《河北銀監局辦公室關于印發河北省銀行業金融機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構自查和監管檢查工作方案的通知》(冀銀監辦發〔2016〕194號)和市分行《中國農業發展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況。

截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額21999萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農村基礎設施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。

各項存款14798萬元，其中：企業單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業定期存款1500萬元。

二、“回頭看”工作組織開展情況。

為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領導小組，領導小組在支行辦公室設立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業務、存款業務、票據業務、內控制度等業務進行認真自查。

三、嚴格自查，認真整改。

針對自查發現的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態工作、檢測和督導。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發現的違規經營和違法隱患問題，依法依規進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發現一起，查處一起。

通過對此次自查中發現的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規定辦法的學習，不斷提升全員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規經營。

為貫徹落實國務院關于開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的決策部署和項俊波主席在“十三五”保險業發展與監管專題培訓班上的講話精神，保監會于7月28日發布了《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。2016年8月3日，富德生命人壽召開全系統《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》專項檢查工作啟動視頻會議，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生、總經理助理齊寶龍及各部門負責人參加會議。

為了更好的貫徹落實“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會議結束后立即召開“兩個加強兩個遏制”回頭看專項部署會議，會議由富德生命人壽廈門分公司負責人王水生主持，總經理助理齊寶龍、分公司各部門負責人參加。在會上，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生再次強調了“兩個加強兩個遏制”工作的重要性，同時，對此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個加強兩個遏制”回頭看專項檢查工作小組，統一協調和高效的執行此項工作;二是要加強宣導，落實貫徹，對《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險機構“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作動員會上的講話》的文件精神進行宣導和學習，要求從分公司領導干部，到分公司內外勤員工，再到保險營銷員，層層落實，組織學習，從而讓此次會議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個營銷員;三是加強對各機構、各部門的檢查督導，嚴格根據監管及總公司部署制定好工作計劃，要把檢查工作做深、做細，確保對分公司機構100%全面檢查，及時發現風險隱患，徹底整改，為分公司發展掃除障礙;四是根據2015年分公司的“兩兩檢查”自查報告逐項對照核查整改成果和追蹤整改進度。

“兩個加強兩個遏制”回頭看不僅是保險監管部門高度重視的一項工作，更是保險機構應該高度重視的一項工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴格執行監管以及總公司的要求，全面推進“兩個加強兩個遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內部管控，提高經營管理水平，確保公司持續健康的發展。

根據銀監局以及上級行安排部署，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業務健康穩健發展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。

該行成立領導小組，實行一把手負責制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領導小組，并設立了領導小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負責制，統籌推進各項工作，確保組織到位、執行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領導對省行徐長的講話進行了傳達，并對“回頭看”工作提出了具體要求。

該行突出檢查重點，加強整改和問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發現的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現機構網點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業務產品全覆蓋，突出關鍵制度、崗位、人員和重點業務環節，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發現的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關程序及時移送司法機關。對于應問責未問責、應處理未處理、應整改未整改的機構，嚴格追究管理責任。

該行以“回頭看”為契機，統籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監機構和上級行對重點機構的檢查，提前布置好系統環境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數據信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構的年度檢查計劃有機地結合起來，在保證自查質量的基礎上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。

該行規范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監督檢查管理基本規定》及相關檢查工作規范開展檢查工作。各專業檢查要規范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現場排查確定現場檢查樣本，切實做到精確制導、精準檢查，提高現場檢查效率。認真做好查前培訓，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據的同時，統一思想，盡責履職。檢查組及檢查人員要強化現場檢查過程控制，對檢查流程實施規范化管理，保證檢查效果和質量。

兩個加強兩個遏制回頭看自查報告【篇】

為貫徹落實國務院關于開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的決策部署和項俊波主席在“十三五”保險業發展與監管專題培訓班上的講話精神，保監會于7月28日發布了《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》。208月3日，富德生命人壽召開全系統《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》專項檢查工作啟動視頻會議，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生、總經理助理齊寶龍及各部門負責人參加會議。

為了更好的貫徹落實“兩兩”回頭看工作，富德生命人壽廈門分公司緊跟總公司的腳步，在總公司視頻會議結束后立即召開“兩個加強兩個遏制”回頭看專項部署會議，會議由富德生命人壽廈門分公司負責人王水生主持，總經理助理齊寶龍、分公司各部門負責人參加。在會上，富德生命人壽廈門分公司負責人王水生再次強調了“兩個加強兩個遏制”工作的重要性，同時，對此次回頭看工作做出了重要部署：一是分公司立即成立“兩個加強兩個遏制”回頭看專項檢查工作小組，統一協調和高效的執行此項工作;二是要加強宣導，落實貫徹，對《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強兩個遏制”回頭看工作》文件和《黃洪副主席在保險機構“兩個加強，兩個遏制”回頭看工作動員會上的講話》的文件精神進行宣導和學習，要求從分公司領導干部，到分公司內外勤員工，再到保險營銷員，層層落實，組織學習，從而讓此次會議精神貫徹到分公司的每一位員工，直至每一個營銷員;三是加強對各機構、各部門的檢查督導，嚴格根據監管及總公司部署制定好工作計劃，要把檢查工作做深、做細，確保對分公司機構100%全面檢查，及時發現風險隱患，徹底整改，為分公司發展掃除障礙;四是根據分公司的“兩兩檢查”自查報告逐項對照核查整改成果和追蹤整改進度。

“兩個加強兩個遏制”回頭看不僅是保險監管部門高度重視的一項工作，更是保險機構應該高度重視的一項工作。富德生命人壽廈門分公司將嚴格執行監管以及總公司的要求，全面推進“兩個加強兩個遏制”回頭看工作，并借助此次檢查完善和健全公司內部管控，提高經營管理水平，確保公司持續健康的發展。

銀行兩加強兩遏制回頭看自查報告

**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經自查，綜合部條線按照保監會相關文件要求和總公司《銷售人員重大突發事件應急處理工作管理辦法》單證管理**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業務經營標準》的要求對公司系統各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統一設計、統一編碼管理，意外險紙質保單均由總公司或經授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統，及時準確記錄意外險紙質保單各環節的詳細信息。同時要求保險中介機構建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領用、作廢和核銷進行實時動態管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規定，要求保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發現，有個別銀行網點不太配合，存在回繳不及時的現象。

三、原因分析。

**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監會關于開展保險機構兩個加強、兩個遏制專項自查的通知》要求執行，對《自查情況表》中的內容進行了注意核查，未發現違規問題。但是在印章和單證管理工作中出現了個別影響工作效率的現象，經過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無法及時在系統變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網點由于銀行業務繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執行的檢查機制執行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執行上看，原因在于效率有待進一步提高。

四、整改情況。

**支公司綜合部針對本次自查活動的結果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結合實際制定了相關措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優化。

一是不斷學習和落實保監會關于開展保險機構兩個加強、兩個遏制專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規范和操作守則，做到嚴格管理、專業操作、規范實施。

二是不斷優化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業操作、規范實施的基礎上，對崗位工作進行研究和探索，優化工作流程，不斷加強執行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網點的溝通協調工作，督促銀行網點及時回繳我公司單證。

三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發現問題，及時處理，防止事態蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。

總之，2015年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務公司發展為宗旨,嚴格按照流程，規范行為，提高效率，完善機制、落實內控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

近日，按照三門峽銀監分局的統一部署，根據相關文件精神，我行積極開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。

領導重視，成立組織。接到《三門峽銀監分局辦公室轉發河南銀監局辦公室關于開展的通知》(三銀監辦發〔〕173號)后，根據文件精神，我行領導高度重視，成立以董事長為組長，監事長、行長、副行長為副組長，各支行(部室)負責人為成員的領導小組，此次活動由監事長牽頭，稽核監督部負責本次活動的方案制定、具體組織、溝通協調、檢查監督、總結上報等工作。

制定方案，重點突出。領導小組辦公室按照監管機構要求以及文件精神，制定我行關于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標、組織領導、自查時間安排、工作要求等方面進行制定，自查內容主要涵蓋存款業務、同業業務、理財業務、借款業務、賬戶開立與變更環節、重要空白憑證管理、驗印環節、大額支付核實環節、銀企對賬環節以及重要崗位員工行為管理等方面進行。

發現問題，絕不姑息。自查小組嚴格按照監管機構的文件要求以及我行的自查方案進行自查，本次自查業務的時間范圍為截止到8月31日的余額，必要時可以適當后延，各網點首先開展自查，對于上半年通報的問題逐一進行檢查，看是否已經整改到位，在自查過程中發現的新問題和隱患要迅速進行整改，對發現的惡性違規、重大實質性違規要及時向總行相關部室上報。總行要組成內審、合規和內控管理部門對各網點進行檢查，確保檢查數量為100%，檢查業務量不低于客戶數的5%。對于自查中應整改而未整改的，對于責任人要進行嚴肅處理，稽核監督部建立違規檔案，對于同一問題重復出現的，一經發現，雙倍處罰。

銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告

年末以來，票據風險事件頻發，多家大行、股份行乃至農商行卷入其中。在對票據的檢查中，銀監會要求對開票、承兌、貼現、轉貼等各環節均進行重點檢查。如開票、承兌、貼現等環節中貿易背景真實性審查，是否存在“做通道”、“消規模”，是否與同業交易對手準入名單之外的機構開展票據業務，是否與“票據中介”、“資金掮客”等開展票據交易等。

21世紀經濟報道記者獲悉，中國銀監會決定自2016年7月起在全國銀行業范圍內全面開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作，并已下發通知。

“兩個加強、兩個遏制”是銀監會于2014年12月布置的“加強內部管控、加強外部監督，遏制違規經營、遏制違法犯罪”專項檢查。

此次回頭看，銀監會要求采取銀行業金融機構自查與監管部門檢查相結合的方式。銀行業金融機構于2016年10月底前完成機構自查，各銀監局于2016年11月底前完成監管檢查。

“這次回頭看是對去年‘兩個加強、兩個遏制’專項檢查的再回訪，是在全國范圍內的統一行動。”某地方銀監人士表示。

抽查比例不低于30%。

該次回頭看中，銀行自查覆蓋2016年6月末有余額的各類重點業務，包括存款、信貸、票據、同業、理財、代銷等;“上查下”中機構數量原則上不低于30%，業務量原則上不低于本級自查金額的30%。

機構自查的檢查范圍，包括此前“兩個加強、兩個遏制”專項檢查(包括自查、監管檢查、2015年自主開展的回頭看工作)和上級黨委巡視等發現問題的整改和問責落實情況，各機構在公司治理、內部控制、風險管理、案件防控以及服務實體經濟等情況，存款、信貸、票據、同業、理財等各類重點業務中是否存在新發生的違法違規行為。

其中，針對目前有股份行、城商行股權被轉讓、質押等情況，特別提及檢查股東資質是否符合監管規定，股權轉讓、質押等管理工作是否到位等。此外，對公司治理檢查還包括是否建立完善的信息科技系統，充分利用科技管控、網絡技術、大數據等手段有效防范金融風險和金融案件。

在監管檢查部分，要求各銀監局對部分檢查項目采取“雙隨機”抽查方式進行檢查。轄內法人機構抽查類型應全覆蓋，抽查比例不低于30%。轄內非法人機構中，各政策性銀行、國有大型銀行、股份制商業銀行和郵儲銀行抽查比例不低于30%;其他機構抽查比例不低于20%。

除檢查機構自查部分情況外，監管檢查部分提及，特別注重加大對跨市場、跨機構、跨業務領域的檢查力度，加大對機構內控有效性的再檢查力度。

六項銀行類重點業務檢查。

銀監會要求，對重點業務環節的合規經營和風控全面覆蓋2016年6月末各類主要業務余額，加大對關鍵環節和重要崗位的檢查力度，重點排查違規經營和違法犯罪高發的存款、信貸、票據、同業、理財和代銷等六大業務領域。

2015年末以來，票據風險事件頻發，多家大行、股份行乃至農商行卷入其中。在對票據的檢查中，銀監會要求對開票、承兌、貼現、轉貼等各環節均進行重點檢查。

檢查措施包括，開票、承兌、貼現等環節中貿易背景真實性審查、授信調查和統一授信管理是否到位，票據承兌保證金和貼現資金管理是否到位，票據轉貼現和買入返售、賣出回購業務環節中，是否存在為他行“做通道”、“消規模”等行為，是否與同業交易對手準入名單之外的機構開展票據回購業務，是否無背書開展票據買賣。此外，還包括是否與“票據中介”、“資金掮客”等開展票據交易;是否存在公章、印鑒、同業賬戶等出租、出借行為。

在信貸業務檢查方面，除重點檢查授信條件是否弱化、大額授信風險、批量為同一商圈多個商戶或小微企業貸款外，銀監會強調了對“首付貸”的檢查，要求檢查是否存在個人住房貸款首付資金來自p2p平臺、小貸公司、房企或房地產中介等渠道，是否存在融資給第三方用于發放首付款、尾款等，是否存在個人消費貸款、個人經營性貸款、信用卡透支等資金用于支付購房首付款等。此外，要求銀行排查債務鏈、擔保圈、互聯網金融、民間融資等帶來的外部風險傳染。

同業業務檢查方面，主要檢查同業業務專營制等情況，并按照實質重于形式原則對同業業務進行會計核算和資本撥備計提。

“同業檢查主要為對應2014年發布的、規范同業業務的‘127號文’和‘140號文’，實際上同業業務經過這兩年的.整頓已經相對規范。這次檢查的重點應該是之前發生風險事件的票據，以及理財。”某股份行人士表示。

在銀行理財監管新規正在征求意見的當下，對理財業務的檢查上目前仍為傳統領域。銀監會要求重點檢查理財業務事業部改革，以及通過發行理財產品歸還貸款;以自營業務承接理財風險資產;理財產品相互交易、調節收益;接受其他金融機構回購或承諾，利用理財資金為他行代持資產;簽訂“陰陽合同”或抽屜協議等為非保本理財提供保本承諾等情況。

在對代銷的檢查中，銀監會也要求檢查是否為代銷產品提供直接或間接、顯性或隱性擔保，包括承諾本金或收益保障。

此外，存款業務重點檢查是否存在“存款失蹤”、非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異常異地大額存款等。

除銀行類業務外，銀監會對金融資產管理公司、信托公司、財務公司、金融租賃公司、貨幣經紀公司的特色業務以及其他金融機構業務提出重點檢查內容。

其中，在信托公司固有業務方面，檢查長期股權投資是否限定為金融類公司的股權投資，是否有未經批準以固有財產進行實業投資情況;在信托業務方面，對日常監管中較為關注的房地產、銀信合作、政信合作、有價證券投資等信托業務，如涉及在異地展業的，按相關具體業務合規性要求進行檢查;此外，重點檢查信托公司通道業務進行的融資活動引發的各類風險以及是否存在監管套利、風險隱匿和風險轉移等行為。

年銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告范文

“兩個加強、兩個遏制”是銀監會于2014年12月布置的“加強內部管控、加強外部監督，遏制違規經營、遏制違法犯罪”專項檢查。下面小編帶來了2016年銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告范文，歡迎閱讀參考!

根據中國銀監會開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查的有關要求，中國進出口銀行上海分行認真開展專項檢查工作，取得了較為良好的效果。近期，為進一步落實銀監會“兩個加強、兩個遏制”“回頭看”自查要求，我分行于20xx年9月30日召開專題會議，部署“回頭看”工作要求。

從去年起，我分行不僅認真開展專項自查工作，并多次配合接受總行、上海銀監局等內外部檢查機構檢查。其中，檢查貸款項目數196個、保函業務26筆、信用證及押匯業務17筆、存款業務81筆。檢查金額均占相關業務20xx年末余額的50%以上。在檢查過程中，我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則，做到檢查、整改同部署、同落實。針對在內外部檢查中發現的具有普遍性和典型性問題，我分行均全面、系統地進行了分析，剖析問題產生的深層次原因，并從完善規章制度、健全操作流程、明晰崗位設置和職責等層面落實了解決措施，對有效遏制和防范違規經營情況的發生起到了積極作用。

今天，我分行通過召開專題會議，部署“回頭看”自查工作要求，明確自查重點與范圍，明晰各處室職責分工。

會上，王東華副行長強調此次“回頭看”自查是鞏固和深化“兩個加強、兩個遏制”檢查成果，各處室應高度重視，強化責任意識，認真學習和落實銀監會和總行有關文件精神，以及分行制定的“回頭看”自查工作方案的有關要求，著重對以下幾個方面做好自查工作一是發現問題的整改情況，重點核查整改要求是否落實到位;二是人員問責情況，重點核查責任追究是否落實到位;三是防范操作風險情況，重點檢查今年新發生的信貸、同業、擔保、存款等業務和環節，堅決防范違規經營和違法犯罪活動。

我分行將以此次自查為契機，強化合規經營意識，努力提高精細化管理水平，使我分行的各項業務和經營管理水平邁上一個新臺階。

根據《xxxxx銀行貫徹落實銀監會關于加強內部管控遏制違規經營和違法犯罪檢查工作方案》(xxxxx“2015”1號)(簡稱?兩加強、兩遏制’工作方案)和有關文件要求及《關于xxx同志在部署推進兩加強、兩遏制專項檢查和內控評價工作視頻會議上的講話》，xxxxx支行立即組織自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對內控工作起到明顯的督促作用。

一、加強組織學習xxxxx支行案件防控領導小組重點學習了《兩加強、兩遏制工作方案》和xxxxx在《部署推進兩加強、兩遏制?專項檢查和內控評價工作》視頻會議上的講話，提高了對內控工作的認識，明確了業務發展與內控工作的關系，并制定了xxxxx支行內部控制相關工作機制和案件防控工作措施。

二、加強組織領導支行主管行長親自靠上抓，內控評價領導小組對照上級行?一加強兩遏制?檢查方案逐條逐項進行自查，不走過場，不留死角，對查出的問題立即整改，對存在的隱患引起高度重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

三、落實專項監督檢查我行用半個月的時間對所有2010年至2014年形成檔案的憑證資料進行認真仔細的自查，對業務流程進行重新梳理，對于不合理的人為習慣性操作限期整改，爭取2015年新年有新的開端、新的起色。

2014年**支公司綜合部在公司經理室的領導下，認真貫徹落實總、省公司關于綜合部條線印章、信訪和單證相關管理規定，嚴格遵守相關管理規范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務。按照《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監稽查[2014]207號)要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現將自查情況總結報告如下：

一、自查工作情況。

**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經理李海慧為組長，以公司副經理為副組長、以部門經理、以及關鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。

公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。

二、自查發現主要問題。

(1)印鑒(印章)管理。

在印章管理方面，經過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規定，印章刻制流程合規進行，不存在私刻印章的現象;印章領用流程是完全按照《印章管理辦法》規定按時領取;公司印章管理系統支持實時動態管理，不存在超權限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設置是不存在關鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規內容，但是通過自查發現我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導致系統變更不及時，短時期內出現了系統保管人與實際人員不符的情況。

(2)信訪管理。

**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經自查，綜合部條線按照保監會相關文件要求和總公司《銷售人員重大突發事件應急處理工作管理辦法》(國壽人險發〔2012〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預警工作管理辦法》(國壽人險發〔2012〕612號)文件規定，建立并明確了監測預警、各類風險防范及應急處置等各項任務的責任人和聯系人，并在此基礎上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規處理規定》(國壽人險發〔2014〕31號)文件的規定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發生區域性、群體性信訪等風險事件。

(3)單證管理。

**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業務經營標準》的要求對公司系統各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統一設計、統一編碼管理，意外險紙質保單均由總公司或經授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統，及時準確記錄意外險紙質保單各環節的詳細信息。同時要求保險中介機構建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領用、作廢和核銷進行實時動態管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規定，要求保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發現，有個別銀行網點不太配合，存在回繳不及時的現象。

三、原因分析。

**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監稽查[2014]207號)要求執行，對《自查情況表》中的內容進行了注意核查，未發現違規問題。但是在印章和單證管理工作中出現了個別影響工作效率的現象，經過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無法及時在系統變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網點由于銀行業務繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執行的檢查機制執行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執行上看，原因在于效率有待進一步提高。

四、整改情況。

**支公司綜合部針對本次自查活動的結果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結合實際制定了相關措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優化。

一是不斷學習和落實保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規范和操作守則，做到嚴格管理、專業操作、規范實施。

二是不斷優化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業操作、規范實施的基礎上，對崗位工作進行研究和探索，優化工作流程，不斷加強執行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網點的溝通協調工作，督促銀行網點及時回繳我公司單證。

三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發現問題，及時處理，防止事態蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。

總之，2014年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務公司發展為宗旨,嚴格按照流程，規范行為，提高效率，完善機制、落實內控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。

**支公司綜合部。

二o一五年二月二日。

兩個加強兩個遏制回頭看自查報告【篇】

根據河北銀監局關于《河北銀監局辦公室關于印發河北省銀行業金融機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構自查和監管檢查工作方案的通知》(冀銀監辦發〔〕194號)和市分行《中國農業發展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況。

截止6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額2萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農村基礎設施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。

各項存款14798萬元，其中：企業單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業定期存款1500萬元。

二、“回頭看”工作組織開展情況。

為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領導小組，領導小組在支行辦公室設立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業務、存款業務、票據業務、內控制度等業務進行認真自查。

嚴格自查，認真整改。

針對自查發現的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態工作、檢測和督導。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發現的違規經營和違法隱患問題，依法依規進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發現一起，查處一起。

通過對此次自查中發現的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規定辦法的學習，不斷提升全員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規經營。

銀行兩加強兩遏制回頭看自查報告

一、工作開展概述。

根據《中國保監會關于開展保險機構兩個加強、兩個遏制專項檢查的通知》(保監稽查20xxxxx號，以下簡稱xxx號文)的指導精神，為切實貫徹落實監管管理要求，系統摸清公司整體經營管控中可能存在的各類問題和風險，強化處置力度，防范化解風險，富德生命人壽福建分公司決定在全轄全面開展加強內部管控、加強外部監管、遏制違規經營、遏制違法犯罪(以下簡稱兩個加強、兩個遏制)專項檢查工作。

泉州中心支公司總經理室高度重視，專門成立由總經理室親自帶隊，中支各部門經理為檢查人的工作小組，針對泉州中支目前的實際情況制定了泉州中支專項檢查計劃，對整項工作進行周密部署安排，同時講究工作方法、有的放矢增強工作的主動性和針對性、密切注意維護外勤團隊的穩定，避免因專項檢查工作不當而引發不穩定事件的發生，確保了此項活動扎實有效地開展。

泉州中心支公司營銷培訓部積極響應，結合泉州中支的實際情況，針對個險營銷業務活動中兩個加強、兩個遏制專項檢查工作文件的宣導貫徹情況開展了專項自查自糾的檢查工作，現將專項檢查工作情況報告如下：

(一)、泉州中支持工作開展總體情況：

泉州中支共有營銷服務部xxx個：其中正常運轉營服9個，休眠營服3個，中支后援部門5個(行政、財務、運營、營銷、培訓)。

(1)、中支專項培訓與非現場督導。

中支個險培訓時間：20xx.1.13。

20xx年1月13日由中支營銷培訓部組織對全轄各營服經理在泉州海絲酒店進行為期半天的兩個加強、個人簡歷兩個遏制專項合規培訓，半天的學習過程向伙伴們解讀了保監會關于兩個加強、兩個遏制的相關文件精神，讓大家更加充分的了解當下保險行業的發展，認清目前保險業面臨的諸多問題，不要被非法的利益所引誘，工作上嚴格杜絕違規違紀的事情發生，做到自我的規范和審查，時刻保持清醒的頭腦。在日常的展業過程中要以維護公司名譽和客戶的利益為基礎，面對違規問題一定要敢于拒絕和處理，只有自己在保險行業規范化經營，才能成為一名真正優秀的保險業工作著。

中支各營服統一啟動會培訓時間：20xx.1.29。

作中一定會按照相關精神，加強學習，做一個誠實守信的保險工作者。

(2)營服自查周營銷區自查時間：20xx.1.101.20。

自查小組成員：區經理、組訓、內勤。

泉州中支工作小組于1月上旬下發營服兩個加強、兩個遏制專項檢查工作自查自糾工作手冊，各營服經理、各部門經理為第一責任人，要求各部門各營服高度重視，盡快落實自查方案，明確自查內容、工作分工等，要確保及時向外勤傳達公司相關合規工作要求，不留死角;對于發現的問題要積極整改，不得玩忽職守、隱瞞不報，確保本次專項檢查工作不走過場，要求各部門各營服要早會學習、職場張貼公告(上報照片)同時按照公司工作指導進行本部門本營服自查自糾并且提交一份本營服的自查自糾的書面報告，內容要包括營服何時、何人、是否按照兩個加強、兩個遏制專項檢查工作要求的表格進行自查自糾，要有自查自糾的痕跡(清查照片、清查人要在清查報告上簽字等)，中支總經理室還對個別自查自糾進度緩慢的營服進行電話會議，強調兩個加強、兩個遏制專項檢查工作的重要性。

(3)、中支現場檢查。

中支現場時間：20xx.2.42.7。

現場小組成員：總經理室、行政部、運營部、營銷培訓部。

心得體會。

兩個遏制專項檢查工作并對檢查結果進行整改溝通。在檢查期間，泉州中支朱彩鳳總經理親自帶隊參與檢查，并與出現問題的營服負責人進行了深刻面談;中支工作小組也規定了現場檢查后再次出現本部門兩個加強、兩個遏制專項檢查工作問題的，公司將進行追責，同時在檢查期間出現兩個加強、兩個遏制合規問題的營服中支也對相關責任人員進行了嚴厲處罰。

二、發現的問題。

通過本次兩個加強、兩個遏制專項檢查的開展情況來看，泉州中支在20××年做了大量合規工作還是成效顯著的，未發現重大違規問題，當然我們也發現還是存在一些合規風險的隱患。例如：石獅營服在現場檢查中發現有非公司合規的保險產品宣傳材料-簡易版計劃書，泉安、晉江兩個營服存在意外卡單激活后未及時給客戶;泉安營服個別營銷員展業證未及時發放給相關人員;晉江、刺桐、石獅、金井、官橋、池店等六個營服在重控單證管理與臺賬建立健全方面存在相關合規隱患;晉江營服留存有客戶身份證復印件、賬戶信息等不合規問題。

三、

整改的措施。

(1)、非公司合規的保險產品宣傳材料：對于檢查出的不合規保險宣傳材料立即進行銷毀，并且要求全司對所有工作場所進行徹底清查(含檢查外勤公文包)，杜絕不合規保險宣傳材料出現在公司工作場所及外勤團隊展業過程中。

(2)、意外卡單與展業證：要求問題營服在第一時間把意外卡單送達客戶手中，展業證第一時間發放到外勤人，做到人人都持雙證展業。

(3)、留存的客戶個人信息：要求出現留存客戶的營服經理為第一責任人馬上還給客戶本人，如無法還給客戶本人的，立即進行銷毀，同時對公司電腦進行全部格式化處理，去除留存的客戶個人信息。

(4)、重控單證：各營服必須立即建立健全的重控單證臺賬，重控單證必須放在有上鎖的鐵皮柜，專人管理;對于個別營服出現的重控單證遺失要進行登報處理同時對相關責任人員進行談話，避免再次發生類似的事情。

四、后續工作。

通過這次對個險條線兩個加強、兩個遏制的專項檢查，泉州中支建立起了各部門、各營服對保險合規的監測預警體系，建立健全了風險管控的長效機制，從源頭和根本上預防和減少保險風險(合規)事件發生。下一步，泉州中支將繼續加大對全司兩個加強、兩個遏制合規工作的檢測排查，對合規風險做到早發現、早查處，確保合規風險排查工作常態化。

兩個加強、兩個遏制專項檢查是一項需要常抓不懈的工作，從我司當前合規經營管理實踐來看仍在以下隱憂：1、最全面的參考網站全員合規意識仍有待于進一步提高2、相關合規制度還需要健全。中支營銷培訓部會持續推進，切實采取有力措施，確保整改工作落到實處。各部門各營服要充分認識到兩個加強、兩個遏制專項檢查工作的必要性和重要性，堅定合規經營的決心和信心，積極整改、轉變觀念，將合規經營與業務轉型，促進業務健康發展結合起來，切實抓好自查整改工作。中支營銷培訓部會根據自查發現的各類問題和內控缺陷，認真制定整改工作方案，明確整改工作完成時限和承辦部門，做到逐級落實、分工到位、責任到人，尤其是中支營銷培訓部要加強對營服整改工作的指導，并對整改完成情況進行復查驗收。同時通過加大責任追究力度，保障各項合規制度得到有效貫徹落實。對各營服的整改工作持續跟蹤督導，對于整改不認真、不到位的營銷區，一經查實，將依法從重處罰，并嚴肅追究相關人員的責任。

此次泉州中支兩個加強、兩個遏制專項現場檢查雖然結束，但在今后的工作中泉州中支會繼續緊抓兩個加強、兩個遏制專項工作檢查不放松，持續保持對合規經營管理工作的高度重視。對合規經營管理異常行為進行分析監測，規范內外勤行為，做到有效預防和及早發現、化解合規經營管理風險，為公司又好又快發展提供堅實的合規保障。

從去年起，我分行不僅認真開展專項自查工作，并多次配合接受總行、上海銀監局等內外部檢查機構檢查。其中，檢查借貸項目數xxx個、保函業務26筆、信用證及押匯業務17筆、存款業務81筆。檢查金額均占相關業務20××年末余額的xx%以上。在檢查過程中，我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則，做到檢查、整改同部署、同落實。針對在內外部檢查中發現的具有普遍性和典型性問題，我分行均全面、系統地進行了分析，剖析問題產生的深層次原因，并從完善規章制度、健全操作流程、明晰崗位設置和職責等層面落實了解決措施，對有效遏制和防范違規經營情況的發生起到了積極作用。

今天，我分行通過召開專題會議，部署回頭看自查工作要求，明確自查重點與范圍，明晰各處室職責分工。

會上，王東華副行長強調：此次回頭看自查是鞏固和深化兩個加強、兩個遏制檢查成果，工作。

總結。

各處室應高度重視，強化責任意識，認真學習和落實銀監會和總行有關文件精神，以及分行制定的回頭看自查工作方案的有關要求，著重對以下幾個方面做好自查工作：一是發現問題的整改情況，重點核查整改要求是否落實到位;二是人員問責情況，重點核查責任追究是否落實到位;三是防范操作風險情況，重點檢查今年新發生的信貸、同業、擔保、存款等業務和環節，堅決防范違規經營和違法犯罪活動。

我分行將以此次自查為契機，強化合規經營意識，努力提高精細化管理水平，使我分行的各項業務和經營管理水平邁上一個新臺階。

銀行兩個加強兩個遏制回頭看自查報告

20xx年**支公司綜合部在公司經理室的領導下，認真貫徹落實總、省公司關于綜合部條線印章、信訪和單證相關管理規定，嚴格遵守相關管理規范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項工作任務。按照《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監稽查[2014]207號)要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項自查活動，現將自查情況總結報告如下：

**支公司高度重視此次專項自查活動，成立了以公司經理李海慧為組長，以公司副經理為副組長、以部門經理、以及關鍵崗位人員為組員的“兩個加強、兩個遏制”專項自查工作組，實施本次自查工作。

公司綜合部切實對照《自查情況表》中的內容，即針對印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認真開展自查。

(1)印鑒(印章)管理

在印章管理方面，經過自查，**支公司綜合部條線均能嚴格按照《中國人壽保險股份有限公司印章管理辦法》的規定，印章刻制流程合規進行，不存在私刻印章的現象;印章領用流程是完全按照《印章管理辦法》規定按時領取;公司印章管理系統支持實時動態管理，不存在超權限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時收回銷毀等違規用印事項;印章保管信息記錄完整、準確，印章管理相關檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設置是不存在關鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規內容，但是通過自查發現我單位存在印章管理人員變更后，由于上報不及時導致系統變更不及時，短時期內出現了系統保管人與實際人員不符的情況。

(2)信訪管理

**支公司重視維護消費者權益，從做好信息披露到建設誠信銷售隊伍，從落實100%回訪到做好理賠服務及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經自查，綜合部條線按照保監會相關文件要求和總公司《銷售人員重大突發事件應急處理工作管理辦法》(國壽人險發〔2012〕495號)、《中國人壽保險股份有限公司營銷員風險預警工作管理辦法》(國壽人險發〔2012〕612號)文件規定，建立并明確了監測預警、各類風險防范及應急處置等各項任務的責任人和聯系人，并在此基礎上建立了值班工作制度。按照《中國人壽保險股份有限公司銷售人員違規處理規定》(國壽人險發〔2014〕31號)文件的規定，建立了保險消費投訴重大上訪及群體性的事件責任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發生區域性、群體性信訪等風險事件。

(3)單證管理

**支公司綜合部充分認識到單證管理的重要性，在工作中對全公司單證管理工作進行嚴格管控。在自查工作中，嚴格按照《人身意外傷害保險業務經營標準》的要求對公司系統各類單證進行檢查。所有保單均由中國人壽保險股份有限公司總公司統一設計、統一編碼管理，意外險紙質保單均由總公司或經授權的省級分公司印制。建立了單證管理系統，及時準確記錄意外險紙質保單各環節的詳細信息。同時要求保險中介機構建立了臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，并對保險中介機構單證管理情況進行定期檢查。對保險單證的印刷、保管、領用、作廢和核銷進行實時動態管理，不存在長期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規定，要求保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是在檢查中發現，有個別銀行網點不太配合，存在回繳不及時的現象。

**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴格按照《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知》(保監稽查[2014]207號)要求執行，對《自查情況表》中的內容進行了注意核查，未發現違規問題。但是在印章和單證管理工作中出現了個別影響工作效率的現象，經過分析，原因如下：一是印章管理人員變動后，由于工作交接、報備和上報申請更換等程序，短期內無法及時在系統變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內保險中介機構建立臺賬，及時完整記錄意外險保單領取、使用、作廢、回銷的詳細情況，但是個別銀行網點由于銀行業務繁多，雖然能夠完成回繳，但有時回繳不及時。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監會和上級公司的制度要求開展管理工作，但是強化執行的檢查機制執行力度不夠;從內控和管理流程上看，工作細化程度還不夠;從操作執行上看，原因在于效率有待進一步提高。

**支公司綜合部針對本次自查活動的結果與各崗位責任人進行了深入的分析和探討，并結合實際制定了相關措施以推動綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優化。

一是不斷學習和落實保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項自查的通知中對綜合部條線日常管理工作的相關要求，同時嚴格落實上級公司對各崗位的制度規范和操作守則，做到嚴格管理、專業操作、規范實施。

二是不斷優化工作流程，提高工作效率。在嚴格管理、專業操作、規范實施的基礎上，對崗位工作進行研究和探索，優化工作流程，不斷加強執行力，提高效率。具體來說，一是做好人員變動后工作交接和系統變更的時間安排，盡可能進行集中辦理和處理，提高效率;二是及時做好和銀行網點的溝通協調工作，督促銀行網點及時回繳我公司單證。

三是加強檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現有檢查機制的基礎上，建立更加細化、更有效的檢查機制，便于在管理工作中及時發現問題，及時處理，防止事態蔓延、擴大、升級，真正做到防微杜漸，加強管理效果。

總之，20xx年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責，做好風險防范工作，也較好地完成了年度工作任務。但是，我們深知還有許多需要加強和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅持以服務公司發展為宗旨,嚴格按照流程，規范行為，提高效率，完善機制、落實內控要求,扎扎實實地做好**支公司綜合部條線各項管理工作。

兩個加強兩個遏制回頭看工作自查報告

郵儲銀行駐馬店市分行組織行領導班子成員、各部室經理、各縣行長、各城市支行長等人員參加了全國郵政金融“一個加強、兩個遏制”專項檢查工作動員電視電話會議，并狠抓貫徹落實，確保專項檢查活動取得實效。

“一個加強、兩個遏制”是根據中國銀監會《關于全面開展銀行業金融機構加強內部管控、遏制違規經營和違法犯罪專項檢查工作的通知》(銀監發〔20xx〕48號)而來，《通知》要求，對商業銀行的違規經營和違法犯罪進行全面排查和整頓，銀監會要求做到全面覆蓋，不留死角，該項工作將持續6個月的時間。

郵儲銀行總行此次召開全國性工作動員會議，旨在全面部署該行加強內部管控、遏制違規經營和違法犯罪專項檢查活動，進一步強化案件防控工作，夯實其合規建設和案件防控基礎，全面提升內部管控水平。

會后，郵儲銀行駐馬店市分行及時傳達了“一加強兩遏制”專項檢查工作動員視頻會議精神，認真落實上級行提出的要求，努力做好“一加強兩遏制”專項檢查，確保各項業務工作安全有效運轉。

在“一加強兩遏制”專項檢查工作上，郵儲銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認識和理解本次視頻會議的.現實意義，對全行經營管理有一個新的認識，積極配合總行、省行安排，有效落實國務院、銀監局關于本次專項檢查的各項工作，力爭通過此次高規格、全覆蓋、嚴標準的檢查，實現駐馬店市分行科學穩健的經營發展目標。二是切實增強依法合規經營意識，規范銀行業務操作，讓員工意識上要有合規思維、合規習慣，充分認識到“違規必受處罰，違法必付代價”;從內心上真正認同法律法規及規章制度，在行動上真正做到制度執行不走樣，不走過場，真正做到思想上重視，行動上支持，在工作中嚴格要求，做到工作處處合規，時時合規，事事合規。三是按照上級行要求，結合市分行實際情況，精心部署，制定“一加強兩遏制”專項檢查工作的具體方案，全行上下形成共識，各部門通力協作，扎實有效推動檢查工作全面展開。

文檔為doc格式。

銀行兩加強兩遏制回頭看自查報告

加強內部管控、加強外部監管；遏制違規經營、遏制違法犯罪。

2016年7月28日。

4.保監會成立的“回頭看”檢查領導小組，組長副組長分別是誰？

組長：項俊波；副組長：黃洪。

5.本次兩兩“回頭看”排查工作的時間范圍是什么？2015年7月至2016年7月，需要時可向上追溯。

6.本次兩兩“回頭看”工作堅持“一二三四五”的工作思路，具體指哪些？

堅持一個方針，把握兩大目標，落實三大任務，圍繞四個線索，突出五大重點。

一是不發生系統性區域性風險；二是不發生性質惡劣重大案件。9.本次兩兩“回頭看”工作主要圍繞四個方面的線索，具體指哪些？（1）去年兩兩檢查發現的問題；（2）中央巡視反饋的問題；（3）審計發現問題；（4）公安司法等立案查處的案件。

10.本次兩兩“回頭看”工作突出五個方面的重點，具體指哪些？（1）突出重點領域；（2）突出重點機構；（3）突出重點問題；（4）突出重大案件；（5）突出重點風險。

11.本次兩兩“回頭看”工作中，被納入重點抽查范圍的是哪些單位？認為自己完全沒有問題、完全沒有風險的單位。

12.對檢查中發現的隱患和問題實行“零容忍”，做到“四到位”，分別是？

整改措施、責任、時限和預案“四到位”

13.總公司督導抽查省級公司比例不低于（）；省級公司督導抽查地市中支公司比例不低于（）；地市中支公司對縣支公司督導抽查要（）？1/3;1/2;全覆蓋。

14.本次兩兩“回頭看”工作監管抽查階段具體時間為？10月下旬到12月上旬。

15.本次兩兩“回頭看”工作監管抽查階段，對國有保險機構主要核查內容是什么？

公司治理風險、產品風險、資金運用風險、償付能力不足風險、利差損風險、流動性風險、資產負債錯配風險、跨市跨區域跨行業傳遞風險、群體性事件風險和聲譽風險。

18.跨市場、跨區域、跨行業的風險具體指哪些？（1）互聯網高現金價值業務；

（2）保險機構依托互聯網跨界開展業務；（3）非法經營互聯網保險業務。

19.群體性事件和聲譽風險主要指哪些方面？（1）非法集資等涉眾類案件風險；（2）損害消費者合法權益問題。20.非法集資案件包括哪三種類型？主導型，參與型，被動型。

兩個加強兩個遏制回頭看自查報告【篇】

根據銀監局以及上級行安排部署，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、上級黨委巡視工作成果，促進全行各項業務健康穩健發展，工行威海分行于近期在全行啟動了“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作。

該行成立領導小組，實行一把手負責制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領導小組，并設立了領導小組辦公室，明確了工作機制。要求各支行落實一把手負責制，統籌推進各項工作，確保組織到位、執行到位、落實到位。在近期全行會議上，分行分管行領導對省行徐長的講話進行了傳達，并對“回頭看”工作提出了具體要求。

該行突出檢查重點，加強整改和問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查和上級黨委巡視等工作中發現的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現機構網點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業務產品全覆蓋，突出關鍵制度、崗位、人員和重點業務環節，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發現的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，依照相關程序及時移送司法機關。對于應問責未問責、應處理未處理、應整改未整改的機構，嚴格追究管理責任。

該行以“回頭看”為契機，統籌各項檢查。要求全行積極配合好銀監機構和上級行對重點機構的檢查，提前布置好系統環境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數據信息等。同時，把本次“回頭看”與本機構的年度檢查計劃有機地結合起來，在保證自查質量的基礎上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。

該行規范檢查流程，力求檢查實效。要求全行按照《監督檢查管理基本規定》及相關檢查工作規范開展檢查工作。各專業檢查要規范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現場排查確定現場檢查樣本，切實做到精確制導、精準檢查，提高現場檢查效率。認真做好查前培訓，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據的同時，統一思想，盡責履職。檢查組及檢查人員要強化現場檢查過程控制，對檢查流程實施規范化管理，保證檢查效果和質量。

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

根據國務院、銀監會以及總省行部署安排，為有效防范金融風險，進一步鞏固前期“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作成果，促進各項業務健康穩健發展，近日，工行泰安分行就組織開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作作出部署安排，提出明確要求。

一、加強組織領導，扎實有序推進。本次“回頭看”工作是落實黨中央、國務院關于防范金融風險、規范金融秩序、加強金融制度建設重要決策的具體部署，分為自查機構自查、“上查下”重點檢查、整改問責和總結報告四個階段。分行成立由行長為組長的“回頭看”檢查領導小組，并設立了領導小組辦公室。各部室、各支行也要實行一把手負責制，統籌推進各項工作，確保組織到位、執行到位、落實到位。

二、突出工作重點，嚴肅整改問責。本次“回頭看”工作要對照“兩個加強、兩個遏制”專項檢查工作中發現的問題，重點查看整改和問責落實情況。自查工作要實現機構網點全覆蓋、內控治理全覆蓋和業務產品全覆蓋，突出關鍵制度、崗位、人員和重點業務環節，深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發現的問題，要嚴肅整改、嚴厲問責，對涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關程序及時移送司法機關。對于應問責未問責、應處理未處理、應整改未整改的機構，嚴格追究管理責任。

三、積極協調配合，統籌各項檢查。各部室、各支行要積極配合好銀監機構和上級行對重點機構的檢查，提前布置好系統環境、認真做好訪談答疑、及時提供資料和數據信息等。同時，要把本次“回頭看”與本機構的年度檢查計劃有機結合起來，在保證自查質量的基礎上，可將與本次“回頭看”檢查重點相同或類同的檢查項目納入“回頭看”一并開展。

四、規范檢查流程，保證檢查質量。各部室、各支行要按照《監督檢查管理基本規定》及相關檢查工作規范開展檢查工作。各檢查(自查)部門要規范檢查流程，充分做好查前準備，通過非現場排查確定現場檢查樣本，切實做到精確制導、精準檢查，提高現場檢查效率。要認真做好查前培訓，使檢查人員在掌握檢查重點、方法和依據的同時，統一思想，盡責履職，保證檢查效果和質量。

五、強化行為約束，嚴肅檢查紀律。各部室、各支行要嚴格按照中央“八項規定”精神、整治“四風”要求和“三嚴三實”專題教育精神開展檢查工作。各自查機構遇到重大問題要及時向本行、上級行檢查領導小組辦公室反映。對檢查過程中履職不到位，弄虛作假，違反紀律的行為要堅決糾正，嚴肅查處。

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

近日，工行阜陽分行組織召開了全行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的推進會，二級分行自查工作涉及的相關部室(中心)負責人參加了會議。

會上傳達工行阜陽分行黨委書記孫建民在10月20日行務會議上關于做好“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的重要講話內容。參會人員認真學習了《阜陽分行“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查方案》，對照前期該項專項檢查過程中發現的問題，逐條進行梳理，各業務線條部門負責人現場確定整改落實情況。杜杰紀委書記對于該項檢查工作的開展進行了安排：

一是深刻理解總、省行和銀監部門提出的關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”的文件精神，通過檢查，鞏固和深化“一加強、兩遏制”專項檢查工作成果。

二是對于前期檢查發現問題的整改及落實情況要進一步進行再檢查，各相關部門積極配合，將問題整改到位，不留尾巴，切實糾正違規違法行為。

三是加強與監管部門聯系，對存在的問題整改情況積極主動進行匯報，多做溝通。

四是此次“回頭看”檢查工作是在前期“一加強、兩遏制”專項檢查基礎上對各級機構當前經營情況存在的風險進行的再次梳理和排查，各部門、各支行負責人要高度重視，認真負責，切實做好本機構、本專業檢查工作。

五是結合前期檢查發現問題產生的原因，各專業部室、各支行加強對重點業務、重要崗位，關鍵環節的檢查與排查，及時化解風險。

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

為加強內部管控，進一步鞏固“兩加強，兩遏制”前期工作成果，有效遏制違規違法犯罪行為，有效消除案件隱患，8月5日，冊亨聯社組織召開“兩加強，兩遏制”回頭看自查工作動員會。聯社領導班子、各部(室、中心)、各信用社中層干部和各黨支部書記、委員參加會議，會議由聯社符業恒副主任主持。

會上，聯社風險總監晏洪同志組織學習了《冊亨縣農村信用合作聯社“兩加強、兩遏制”回頭看自查實施方案》并作了動員講話。他要求，各部門、各信用社要以此次回頭看工作為契機，不斷增強合規意識，有效防范金融風險，進一步促進各項業務穩健發展。

會議同時指出，各部門、個信用社一要充分認識此項工作的重要性和必要性，切實增強責任感和緊迫感，早安排、早布置，認真開展自查工作，邊查邊改，將自查工作抓實、抓好;二要根據自查分工內容，認真抓好落實，切實推進自查工作的開展，應查盡查，確保此次自查工作取得實效;三要做好統籌安排，針對自查過程中發現的問題，要及時加以整改，并形成報告材料及時上報。

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

20xx年，根據國務院的安排部署,中國保監會下發《關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”專項檢查的通知》(保監稽查[]207號)，各保險機構開展了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查。

20xx年，根據《中國保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》(保監稽查〔20xx〕134號文件)的文件精神及總公司《關于貫徹落實中國保監會關于開展保險機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的`通知》(都邦發〔20xx〕287號文件)，都邦保險寧波分公司開展回頭看自查整改系列工作。

加強內部管控。

加強外部監管。

遏制違規經營。

遏制違法犯罪。

三、【自查重點】。

(一)跨市場、跨區域、跨行業傳遞的風險。

1.互聯網高現金價值業務。

2.保險機構依托互聯網跨界開展業務。

3.非法經營互聯網保險業務。

(二)非法集資等涉眾類案件風險。

1.組織領導。

2.責任落實。

3.監測預警。

4.風險排查。

5.人員、職場管理。

6.風險處置。

7.后續處理。

8.分析、評估、總結。

(三)損害消費者合法權益問題。

1.群眾事件風險排查處置情況。

2.電話銷售保險業務損害消費者合法權益行為。

3.網絡銷售保險業務損害消費者合法權益行為。

(四)“五虛”問題。

1.虛列費用。

2.虛假承保。

3.虛假退保。

4.虛掛保費。

5.虛假理賠。

(五)商業車險業務合規性。

(六)案件管理工作。

1.案件信息報送。

2.案件風險處置。

3.整改及警示教育。

4.案件責任追究。

(七)信息系統安全性。

1.國家級重要信息系統、重要業務系統和重點網站安全保護狀況。

2.風險評估排查，應急預案完善和網絡安全演練情況。

3.關鍵信息基礎設施安全保護狀況。

四、【工作安排】。

第一階段：成立組織制定方案。

20xx年8月4-5日，分公司分片區下機構，召開機構全體員工參加的“兩兩”活動動員大會。

20xx年8月8日，分公司組織召開“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查整改工作啟動會，宣導保監會要求，明確各執行小組、各部門、各機構工作職責。

20xx年8月9日，上報工作小組成員名單及聯系人信息，以及工作方案至總公司，并下發《關于下發“兩個加強、兩個遏制”回頭看寧波分公司自查整改工作細化實施方案的通知》至分公司各部門、各機構。

第二階段：全面深入開展自查整改工作。

20xx年8月9日-9月9日，根據保監會及公司要求開展“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查整改工作。各自查執行小組按照文件要求與方案進行自查和整改工作，對自查出的問題形成整改方案。

20xx年9月10日前，各自查執行小組將自查整改工作報告及案例上報分公司自查工作辦公室。

20xx年9月14日前分公司向總公司自查工作辦公室報送自查整改工作報告報表及案例。

第三階段：現場督導檢查。

20xx年8月22日-26日，根據保監會要求，分公司對三級機構進行現場督導抽查，抽查比例不低于1/2。同時，機構對公安司法和其他行政部門在案件查辦中發現的問題，實現督導檢查全覆蓋。

20xx年8月29日-9月14日，積極配合總公司督導小組到分公司進行現場督導的工作，對抽查有問題和有不明之處分公司會全力配合進行解釋說明，并在總公司領導的指點下及時改正。

20xx年9月10日-14日，匯總各部門、各機構自查反饋情況，完成自查工作報告及報表，上報總公司。

20xx年10月14日前，分公司將最終報告報表按照監管要求在總公司同意前提下抄報當地保監局。

五、【工作要求】。

(一)高度重視。各機構、各部門要充分認識開展“回頭看”工作的重要性，強化責任意識和規矩意識，不僅關注業務經營合規性，更要加強思想政治教育，把這項工作作為對廣大從業人員，特別是領導干部等關鍵少數進行一次大局意識、政治意識、責任意識的再教育。各機構、各部門要把“回頭看”工作有關精神傳達到每一個員工。

(二)深查實改。各業務風險自查工作小組在自查過程中，要及時評估自查成效，對推進緩慢、不夠深入扎實的部門或機構加強督查。要對所屬機構按比例進行現場督導抽查。如發現應查未查、隱匿不報、整改不實，或督辦不力，將嚴肅追究相關責任人責任。

(三)標本兼治。各機構、各部門要以本次“回頭看”為契機，梳理各領域重點問題和風險，透過問題風險查找深層次成因，在健全內部管控制度上、在完善操作規范上下功夫，著力建立公司治理長效機制。

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

根據省分行《關于開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”檢查工作的通知》要求，工行湖南郴州分行認真開展“兩個加強兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。該行的主要做法：

高度重視，加強領導。該行成立了“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作領導小組，行長任組長，副行長及紀委書記任副組長，各部室(中心)負責人為成員，領導小組辦公室設在內控合規部，各部門合規經理為聯系人。會議要求各部門、各支行高度重視本次“回頭看”工作，由“一把手”全面履行此項工作的直接領導責任，做到親自部署、親自協調、親自督辦,確保達到查找問題隱患、夯實內控基礎的預期目的。

制定方案，精心組織。該行制定了《關于開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作的通知》。一是明確自查目的，即通過檢查鞏固和深化“一加強、兩遏制”專項檢查工作成果，再次落實前期檢查發現問題的整改及落實情況，切實糾正違規違法行為;嚴肅問責，認真落實檢查發現問題的處理處罰要求;進一步防范操作風險，遏制案件高發、頻發態勢。二是明確自查對象，即支行、市分行各部室、中心均要開展自查。三是明確自查內容，即檢查發現問題的整改情況;檢查發現問題的責任追究情況。四是明確抽查重點，即案件及操作風險隱患高的機構、領域和環節，重點抽查存款、票據、同業、理財、貸款和擔保等易發案件的業務領域，對賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付核實、銀企對賬、重要崗位員工行為管理、內控制度執行、業務考核等重點環節進行全面檢查，及時發現和遏制風險案件隱患。五是明確組織形式。一方面各支行、部門組織自查;另一方面市分行組織重點抽查。內控合規部負責牽頭自查、轄屬機構抽查和配合檢查工作，各支行、各專業部門承擔自查工作的主體責任，主要負責人為自查工作的第一責任人，各部門、支行主要負責人對本次自查工作負總責，對自查結果承擔領導責任，對自查報告及附表、整改方案、整改結果報告、內部責任追究情況報告簽字負責。六是明確自查時間及安排。9月至20xx年10月23日為自查時間;10月23日以前，市分行對部分支行進行重點抽查,抽查機構數量原則上不低于30%，抽查業務量原則上不低于客戶數量的5%。內控合規部匯總后上報省分行及郴州銀監局。11月至12月為整改階段。

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

根據中國保監會的相關要求，日前信泰人壽開展了“兩個加強、兩個遏制”專項自查回頭看工作。

早在保監會下發開展“‘兩個加強、兩個遏制’專項檢查工作通知”之際，信泰人壽便高度重視，以總公司為首成立了由上到下、由點及面的專項檢查小組。活動期間，信泰人壽總公司及分公司分別制定了相關舉措，就自查范圍、自查重點、時間安排、工作分工、責任部門進行了專項部署，并在培訓和學習之后進行自查自糾，積極配合地方監管部門落實相關檢查工作，上報自查報告，切實保證公司治理及內控存在的問題與風險、業務經營存在的問題與風險、資金運用存在的問題與風險、財務管理及償付能力管理存在的問題與風險、消費者權益保護存在的問題與風險以及其他的問題與風險得到徹底排查。

如今，面對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作，信泰人壽總公司、各分公司專項檢查小組于第一時間將監管部門新的指示和精神傳達至最基層機構，讓全員掌握此次“兩個加強、兩個遏制”回頭看專項自查的概念和內容。此外，信泰人壽還妥善保留自查痕跡，例如自查底稿、數據、報告等，并裝訂成冊，以備監管部門和上級機構的'抽查。

信泰人壽充分認識到此次“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作的重要性，準確把握政策導向，從組織部署和自查結果兩方面再次“補課”，重新審視自查報告是否符合監管部門要求，達到充分暴露問題、化解風險，形成長效機制的目的。

信用社兩個加強兩個遏制自查報告

根據河北銀監局關于《河北銀監局辦公室關于印發河北省銀行業金融機構“兩個加強、兩個遏制”回頭看機構自查和監管檢查工作方案的通知》(冀銀監辦發〔2016〕194號)和市分行《中國農業發展銀行邯鄲分行“兩個加強、兩個遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作進行自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況。

截止2016年6月底，我行貸款余額26399萬元，其中糧油貸款余額21999萬元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬元，占全部貸款的9.5%;農村基礎設施及其他貸款余額為1900萬元，占全部貸款的7.2%。

各項存款14798萬元，其中：企業單位存款12047萬元;財政存款1251萬元;同業定期存款1500萬元。

二、“回頭看”工作組織開展情況。

為做好“兩個加強、兩個遏制”排查活動全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執行到位、整改到位、問責到位、落實到位，該行成立了以行長任組長，副行長為副組長，各部室負責人為成員的專項工作領導小組，領導小組在支行辦公室設立辦公室，負責專項整治的日常工作，并上報了聯系人員名單，為做好整治工作提供強有力的組織保障，先后組織行長辦公會、全體會對方案進行學習，并嚴格按照銀監局專項檢查通知要求和市分行方案安排，重點對信貸業務、存款業務、票據業務、內控制度等業務進行認真自查。

三、嚴格自查，認真整改。

針對自查發現的新問題，該行提出了明確的整改要求，落實整改時限、責任部門責任人員、整改措施和整改目標，加強動態工作、檢測和督導。對能夠整改的問題，立即整改到位;整改暫時困難的，制定詳細可行的整改方案，并對自查檢查發現的違規經營和違法隱患問題，依法依規進行嚴肅責任追究和處罰，切實做到發現一起，查處一起。

通過對此次自查中發現的問題進行逐項梳理、整改，該行充分認識到了在經營管理中存在的問題和不足，將以此自查為契機，在下一步工作中，進一步強化辦貸全流程管理、組織人員加強相關制度規定辦法的學習，不斷提升全員素質，提升內控水平，嚴格落實相關文件精神要求，做到依法合規經營。

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信用社兩個加強兩個遏制自查報告

為扎實、有序開展自查，根據總行《關于組織開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”工作的通知》要求，為確保自查和重點抽查的質量和效果，近期，工行泰安分行開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查。

高度重視，安排專人負責。該行高度重視本次專項檢查“回頭看”工作，安排專人負責，部署自查人員認真學習通知精神，深刻領會文件要求，熟練掌握自查內容，并對專項檢查“回頭看”自查內容進行合理分工，同時要求各行由“一把手”全面負責，由檢查部門在前期“一加強兩遏制”專項檢查基礎上對本行當前經營情況存在的風險進行再次梳理和排查,力求自查取得實效。

關注存在問題，掌握檢查重點。該行本次自查堅持以風險為導向，以合規為目的`，瞄準核心問題，重點自查存款業務、票據業務、同業業務、理財業務、貸款業務、擔保業務等重點業務領域和賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗印、大額支付核實、銀企對賬、重要崗位員工行為管理等關鍵環節。同時對自查中發現的風險和案件隱患，認真分析問題原因、查找管理薄弱環節，積極采取有效措施，認真糾改，及時化解或緩釋風險。

進行嚴厲查處，實施責任追究。該行要求對本次自查過程中發現的案件和重大風險事件，一是嚴格按照《員工行為處罰規定》從嚴、加重處罰。二是發現自查人員自查過程中走過場、弄虛作假、隱瞞不報、監管檢查又發現嚴重問題、本次自查后半年內又出現案件和重大風險事件的，要嚴肅追究自查人員的自查責任和相關管理人員的管理責任。三是對本次自查發現的違規違法問題，要對相關問題責任人進行嚴肅追究和處理，對涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關程序及時移送司法機關。