總結不僅僅是總結成績，更重要的是為了研究經驗，發現做好工作的規律，也可以找出工作失誤的教訓。這些經驗教訓是非常寶貴的，對工作有很好的借鑒與指導作用，在今后工作中可以改進提高，趨利避害，避免失誤。寫總結的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？以下我給大家整理了一些優質的總結范文，希望對大家能夠有所幫助。

內控員工作總結篇一

無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵一種擺設而已。合規經營是我行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展內控和案防制度執行年活動，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及信合各網點、各部門，覆蓋金融業務的每一個環節，我行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經營意義重大。

首先，合規經營是防范我行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與我行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為信用社創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

其次，合規經營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發展一定要以合法、合規經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。再次，合規經營是落實科學發展觀，實現發展目標的重要保證。因為合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能 1 保證信用社的經久不衰。

那么，怎樣才能使合規經營深入人心，促進信用社的健康發展?我認為把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務活動之中，讓合規的習慣動作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經營與業務發展的辨 證關系，只有合規經營，業務才能更好更快地發展，在合規的基礎上創新，在創新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規。

三要合規操作到位。合規操作，從我做起。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎，員工要從保護自己、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。二是監督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業務處理的疑問，對自己經手的復核和授權業務警惕性負責并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規經營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經營提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內外的動態，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。

2 導業績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表揚或獎勵;對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理;對存在或隱瞞違規問題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執行。四是建立合理化建議制度。通過開展合理化建議活動，充分發揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發現問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執行。

3 給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。

總之，我們每名員工都要把誠信、正直、守法、合規的理念牢記，將合規人人有責，合規創造價值的經營理念根植于心，爭做遵規守紀的信合人，為實現農村信用社持續穩健經營、快速發展的既定目標貢獻力量!

近期，我部結合支行內控和案防工作，召開了一系列的部門會議。會議中我們學習了《案件防控學習手冊》和《銀行業金融機構案件防控知識問答》。通過學習，我充分認識到銀行遵紀守法的必要性，極大地增強了本人遵紀守法的自覺性，激發了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以自重、自省、自警、自勵從嚴要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業道德。

近年來，經營管理方面的教訓說明，完善內控風險管理基礎，構建長效內控管理機制對于促進我行的可持續發展至關重要。

作為銀行首先必須要樹立正確的經營管理理念并且建立教育機制。案防內控工作是經營管理的重要組成部分，樹立全責的經營管理理念，構筑預防案件的思想防線，打牢思想政治基礎，筑嚴思想政治防線是預防案件的有效途徑。結合商業銀行的實際，做到三個加強：一是加強形勢教育，強化全員的自警意識，從而增強廣大員工做好案件防范工作的責任感和使命感，營造一種人人自覺合規、個個主動守法的文化氛圍。二是加強黨紀政紀和法律法規制度教育。讓員工學法、4 懂法、守法、用法，牢固樹立法紀意識，提高遵紀守法的自覺性。三要加強金融職業道德教育。使我行員工熱愛自己所從事的職業。

其次要合規操作到位。合規經營是防范商業銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

再次監督管理到位。完善業務發展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監督機制。一是將合規經營落實情況考核納入業績考核指標體系，并作為衡量各部門工作績效的指標之一，使其和領導業績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。引導員工自覺執行。

總之，我們每名員工都要把誠信、正直、守法、合規的理念牢記，將合規人人有責，合規創造價值的經營理念根植于心，爭做遵規守紀的銀行人，為實現銀行持續穩健經營貢獻力量!

眾所周知，商業銀行內部控制是銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。業務經營機構和每個員工，在承擔業務發展任務的同時也承擔著內部控制和操作風險管理的責任，既是業務的直接經辦者，規章制度的執行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經營機構的合5 規經營、員工的合規操作是銀行穩定發展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內控防案制度的學習，使我對銀行的內控防案制度及合規經營有了更加深刻的認識。

首先，對于內控的理解為：它是無時不控的貫穿于業務操作的始終;它是無處不控的與業務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優先的思想;它是無人不控的上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無尚的;它是無事不控的小業務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與個案處理。其次，談談對于合規經營的認識。

第一，合規經營是落實科學發展觀，實現可持續發展的前提和保障。以科學發展觀為統領，實現又快又好的發展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規經營的良好氛圍和環境，推動全行業務的安全穩健發展。在發展、開拓業務和同業競爭中，緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。

第二，合規經營是商業銀行的生命線、警戒線。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。合規操作、合規經營，是不可逾越的一道防線，商業銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統的人一般，不可能健康成長。

6 經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

再次，內控防案和合規經營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發展呢?我認為應該做到以下四點。

第一，始終牢記并貫徹內控防案十理念：一線員工是內控防案的排頭兵、主力軍;基層機構、條線部門的主要負責人是內控防案的第一責任人;業務經理是機構柜臺業務風險把控的直接責任人;全員的責任意識是內控防案的核心要素;基本信息的共享是提高內控效能的重要措施;及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段;合規是競爭也是為了保護全體員工自身;內控的主體是要控人;整體聯動相互配合是做好內控工作的平臺;內控是一項持續性的工作。

第二，將合規操作、合規經營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業務、每個崗位的操作環節中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規章制度和現實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業柜員十個嚴禁》(或《中國銀行營業機構負責人十個嚴禁》)指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀念，不再是憑經驗操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。

第三，要嚴格地、徹底地執行各項規章制度。經過近百年的經營和實踐，銀行的規章制度可以說是相當完善了，如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，7 那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規章制度，如果得不到有效的遵照與執行，就形同虛設。所以合規經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業務時，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業務合規審查敷衍了事。第四，要加大監督和檢查的力度。基層經營機構要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構領導在做好榜樣帶頭的同時，嚴格監督員工的業務操作是否合規，例如業務經理審核柜員的票據，網點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監督、相互警示，善于及時提出對異常業務的疑問。

通過這次內控防案的學習，我們應當堅持業務發展和內控管理兩手抓、兩手都要硬的原則，牢固樹立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，大力營造全行的合規文化，以合規保安全，以合規促發展。同時我們也應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業中，為中行的未來發展貢獻自己的一份力量!

---來源網絡整理，僅供參考

內控員工作總結篇二

5、對投融資項目的合法性、合規性、安全性、有效性開展全面風險評價，提出明確的授信評審意見并對結果負責。

1、本科以上學歷，工商管理、財務管理、法律等相關專業畢業;

5、具有創業精神，強烈的責任感和事業心，高度的敬業精神。

內控員工作總結篇三

2.內控部工作職責

2.1 履行服務與監督職能，合理保證jv公司經營方針、目標的實現。

2.2 研究公司內控具體職能、工作計劃與重點、工作制度，提出內控機構設置及人員配備建議。

2.3 評估公司內部控制制度設計和執行的合理性、有效性，促進內控體系的建立和完善。

2.4 協助建立健全反舞弊機制，合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。

2.5 制定并實施公司年度內控計劃，對公司經營管理中的重要問題開展專項審計調查。

2.6 對審計中發現的問題或管理層需求，提供審計建議或咨詢服務，但不得替代管理層的決策職能和實施執行。

2.7 對重大違紀事項進行審計監督，提出處理建議。

2.8 檢查審計發現、改進計劃的落實情況。

3.內控部門崗位職責 3.1 內控經理崗位職責

3.1.1 根據公司戰略、經營方針建立和完善公司內控體系。

3.1.2 領導內控部檢查、評價公司內部控制的效果和效率，促進公司內控體系的建立健全。

3.1.3 協助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領域、關鍵環節和主要內容，并在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為。3.1.4 根據公司的戰略計劃及企業發展階段重點，制定部門發展方向以及年度內控計劃，報經公司總經理和審計委員會批準。

3.1.5 督導落實批準的年度內控計劃，以及專項審計計劃；審核批準審計方案、工作底稿和審計報告。

3.1.6 對內控人員進行業務指導，管理協調內控工作的開展。

3.1.7 向公司總經理匯報內控工作，聽取工作指示；向審計委員會提交審計報告、內控工作月報及年度內控計劃。

3.1.8 與管理層、業務部門溝通、討論審計情況以及審計需求。

3.1.9 制訂人員需求計劃，招聘合格內審、內控人員；制定并參與部門員工的培養和發展方案，提高員工的業務技能和素質。

3.1.10 制訂、完善內部審計制度、審計作業程序，報經公司總經理和審計委員會批準后貫徹實施。

3.1.11 制定部門預算，報經公司總經理批準后執行監督。3.1.12 完成總經理交辦的其他工作。

3.3 內控專員崗位職責

3.3.1 協助內控主管制定內控作業計劃，報經內控經理審核和公司總經理批準。3.3.2 參與公司重要經營活動，按審計作業程序開展事前審計、事中審計，發揮內控預警功能。

3.3.3 按審計作業程序實施審計跟蹤，督促、協調審計發現的改進落實，降低經營管理風險。

3.3.4 參與、協助或執行內審所負責的工作項目，并按要求、作業程序完成。3.3.5 及時向內控經理報告重大審計發現。

3.3.6 協助內控主管建立健全sop，宣導、推動sop的貫徹落實。

3.3.7 建立維護審計溝通機制，與管理層溝通

審計需求，確立可審計對象。3.3.8 總結審計項目經驗，完善審計作業系統。

3.3.9 收集、分析審計所需資料，建立完善審計信息系統。

3.3.10 及時提交審計管理報表和工作周報，以及內控部所需其他資料。

3.3.11 歸檔、保管審計工作底稿。

3.3.12 完成內控經理交辦的其他工作。

內控員工作總結篇四

合規經營是銀行長久運營的本限制要求，是每一個員工必須履行的職責，也是保障我們自己切身利益的有力武器。通過此次展開的內控制度學習，使我對合規有了更加深刻的認識，作為一名郵儲人，我深刻體會到合規意義重大。現在通過這段時間的學習和總結，我就內控合規培訓活動談一談自己的體會。

第二，合規操作到位。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

清醒認識與熟練掌握程度。只有堅持至始至終地按規章辦事，我們的制度才得以執行，我們的資金安才有保障。

通過合規教育活動找到了自我正確的價值觀念與是非標準，對提高自己的業務素質的執行制度的自覺性有了更高的要求。

內控員工作總結篇五

根據《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》、《臨沂礦業集團公司內部審計工作暫行規定》結合我礦工作實際,制定我礦審計人員崗位制度。

一、在礦領導的具體領導下，對礦所屬單位的財務收支、經濟效益等審計事項的實施；具體組織對經濟責任的審計；具體組織對礦屬各單位經濟往來和專項經費審計及調查。

二、負責組織具體審計項目的計劃、準備、實施和報告；監督被審計單位執行審計意見和審計結論的情況等。

三、負責對審計項目涉及的有關事宜進行調查、核實，索取有關文件資料。

四、負責起草審計報告，建立健全審計檔案，收發、保管各級審計文件。

五、按企業內部分工組織或參與組織企業年度財務決算的審計工作，并對企業內部財務決算的審計質量進行監督。

六、對發生重大財務異常情況的單位進行專項經濟責任審計工作。

七、對企業及所屬單位的基建工程、技術改造、大修等項目的立項、預（結）算、合同執行、竣工決算及資產交付使用情況進行審計監督。 八、對企業及所屬單位的物資采購、產品銷售、工程招標、對外投資及風險控制等經濟活動和重要的經濟合同進行審計監督。

九、對企業及所屬單位內部控制系統的健全性、合理性和有效性進行檢查、評價，對企業有關業務的經營風險進行評估和評價。

十、主動向領導報告審計中重大事項，提出解決問題的對策、建議。 十一、定期做好審計工作總結，認真吸取經驗教訓，對審計對象要耐心、周到、熱情服務，樹立審計人員的良好形象。

十二、定期深入礦屬各單位，落實各種專項資金的使用情況，確保資金的合理使用。

十三、與被審計單位或審計事項有利害關系的應主動提出回避。 十四、嚴格遵守審計紀律，積極參加政治、業務學習和專題研討。十五、完成領導交辦的其他審計任務。